I. Considerazioni generali

1 La disposizione procedurale dell'art. 80bis AIMP è rivolta all'autorità di esecuzione e si applica qualora l'esame preliminare ai sensi dell'art. 80 cpv. 1 AIMP abbia dato esito positivo. L'art. 80a cpv. 1 AIMP prevede che il risultato dell'esame preliminare sia fissato in una decisione di entrata in materia, motivata sommariamente, e che siano quindi ordinati i necessari atti di assistenza giudiziaria. Il diritto procedurale determinante per questi atti di assistenza giudiziaria è disciplinato dall'art. 80a cpv. 2 AIMP.

2 Con il termine molto generico di atto di assistenza giudiziaria, l'art. 80a AIMP si riferisce in particolare agli atti procedurali penali ai sensi degli art. 63 segg. AIMP.

3 L'autorità esecutiva ai sensi dell'art. 80a AIMP è l'autorità che ha effettuato l'esame preliminare, quindi in particolare i ministeri pubblici cantonali (art. 55 cpv. 1 CPP), il Ministero pubblico della Confederazione o le autorità penali amministrative (art. 17 cpv. 4 e art. 79 cpv. 2 AIMP) nonché l'UFG nei casi di cui all'art. 79a AIMP.

4 Per l'assistenza giudiziaria con gli Stati Uniti, in materia di entrata in materia ed esecuzione si applica l'art. 10 LU-AEMR.

II. La decisione di entrata in materia

5 La decisione di entrata in materia è emanata a seguito dell'esito positivo dell'esame preliminare ai sensi dell'art. 80 AIMP. In essa si precisa in particolare che sono soddisfatti i requisiti materiali e formali determinanti per la concessione dell'assistenza giudiziaria.

6 A prescindere dai casi disciplinati dall'art. 18 cpv. 2 AIMP, la decisione di entrata in materia costituisce in linea di principio un presupposto formale per l'esecuzione di atti di assistenza giudiziaria nel quadro dell'assistenza giudiziaria in materia minore. A differenza della decisione di apertura nel procedimento penale, essa non ha quindi solo effetto dichiarativo.

A. Contenuto e forma

7 La decisione di entrata in materia è emanata di principio per iscritto. Essa deve essere designata come tale e contenere l'indicazione dei mezzi di ricorso e una motivazione sommaria. La motivazione sommaria può comprendere in particolare i seguenti elementi:

• indicazioni relative alla richiesta di assistenza giudiziaria (data della richiesta, denominazione dell'autorità richiedente, numero di procedura dell'inchiesta penale estera, reati oggetto dell'inchiesta e nomi delle persone imputate);

• una sintesi dei fatti descritti nella richiesta;

• il motivo della richiesta;

• le basi giuridiche della procedura di assistenza giudiziaria, in particolare i trattati internazionali applicabili;

• il risultato dell'esame preliminare formale e sostanziale dei presupposti dell'assistenza giudiziaria;

• il risultato dell'esame della doppia incriminazione, qualora debbano essere eseguite misure coercitive;

• un dispositivo e

• la formula di apertura.

B. Combinazione con altre decisioni

8 La decisione di entrata in materia può essere combinata con altre decisioni di assistenza giudiziaria. Se sussistono i presupposti, possono essere emanate contemporaneamente alla decisione di entrata in materia in particolare le seguenti decisioni:

• decisione provvisoria che dispone atti di assistenza giudiziaria;

• decisione provvisoria relativa alla presenza di persone coinvolte nel procedimento estero (art. 65a AIMP);

• disposizione provvisoria che autorizza l'audizione tramite videoconferenza;

• disposizione provvisoria relativa alle condizioni della cosiddetta assistenza giudiziaria dinamica (art. 18b e 80d^bis AIMP);

• disposizione finaleai sensi dell'art. 80d AIMP.

C. In caso di richieste di assistenza giudiziaria complementari

9 Se l'autorità di polizia giudiziaria estera, nell'ambito dello stesso procedimento penale, presenta ulteriori richieste di assistenza giudiziaria relative allo stesso complesso di fatti, si parla di richieste di assistenza giudiziaria complementari. Per queste cosiddette richieste di assistenza giudiziaria complementari, l'autorità esecutiva non è tenuta a emanare una nuova decisione di entrata in materia, ma può ordinare immediatamente gli atti di assistenza giudiziaria sulla base della decisione di entrata in materia originaria.

III. Atti di assistenza giudiziaria

A. In generale

10 Gli atti di assistenza giudiziaria sono gli atti procedurali che richiedono l'eventuale concessione dell'assistenza giudiziaria, in particolare gli atti procedurali penali quali:

• perquisizioni domiciliari (art. 244 segg. CPP);

• audizioni (art. 142 segg. CPP);

• richiesta di rapporti scritti (art. 145 CPP);

• misure di sorveglianza segreta (art. 269 segg. CPP);

• disposizioni di consegna (art. 265 CPP) e

• sequestri (art. 263 segg. CPP).

11 Non esiste un numerus clausus per i possibili atti di assistenza giudiziaria – pertanto l'elenco di cui all'art. 63 segg. AIMP non è esaustivo.

12 Gli atti di assistenza giudiziaria sono, in senso formale, decisioni provvisorie.

B. Applicazione del diritto processuale penale

1. Fonti giuridiche dell'assistenza giudiziaria

13 Le procedure di assistenza giudiziaria nel campo di applicazione dell'AIMP sono disciplinate in primo luogo dai trattati internazionali applicabili e, in via sussidiaria, dall'AIMP e dall'OAIMP (art. 1 cpv. 1 AIMP), fermo restando che, in base al principio del favore più favorevole, si applicano anche le disposizioni nazionali se queste prevedono requisiti meno rigorosi in materia di assistenza giudiziaria. Poiché i trattati internazionali non contengono di norma disposizioni procedurali e l'AIMP e l'OAIMP non disciplinano in modo esaustivo la procedura in materia di piccola assistenza giudiziaria, si applicano in via sussidiaria ulteriori disposizioni nazionali, in particolare il CPP e la DPA per gli atti di procedura penale e, per il resto, la PA (cfr. art. 12 cpv. 1 AIMP).

2. CPP/DPA

14 L'art. 80a cpv. 2 AIMP stabilisce che l'autorità di esecuzione esegue gli atti di assistenza giudiziaria secondo il proprio diritto procedurale, ribadendo così la disposizione dell'art. 12 cpv. 1 AIMP, secondo cui agli atti di procedura penale si applicano per analogia il CPP e la PAG.

15 Il diritto processuale penale si applica tuttavia solo nella misura in cui disciplina l'esecuzione o le modalità dell'atto di assistenza giudiziaria. Ad esempio, per le perquisizioni domiciliari si applica l'art. 244 segg. CPP, per i sequestri l'art. 266 CPP, per le intercettazioni telefoniche l'art. 269 segg. CPP e per gli interrogatori l'art. 142 segg. CPP.

16 Il diritto processuale penale non ha un ruolo più ampio in base all'art. 80a cpv. 2 AIMP. In particolare, non è applicabile alle questioni relative alla notifica delle decisioni e al ricorso giurisdizionale.

3. Diritto procedurale straniero

17 Sia alcuni trattati internazionali che l'art. 65 AIMP prevedono che determinate norme in materia di prova dello Stato richiedente possano essere applicate nell'esecuzione di atti di procedura penale.Ciò avviene in linea di principio solo su richiesta esplicita dell'autorità estera e se compatibile con il diritto svizzero. Nella pratica, questa disposizione si applica in particolare alle audizioni, ad esempio quando il testimone viene informato anche secondo il diritto straniero.

IV. Diritti delle parti e vie di ricorso

A. Diritti delle parti

18 Prima della decisione di entrata nel merito e degli atti di assistenza giudiziaria, le parti potenziali non hanno in linea di principio alcun diritto di consultazione degli atti né alcun diritto di essere sentite preventivamente (art. 80b cpv. 1 AIMP e art. 30 cpv. 1 PA). Non sussiste inoltre alcun diritto alla notifica immediata della decisione di entrata nel merito. In linea di principio, il diritto di essere sentiti è garantito se i diritti delle parti sono concessi prima della decisione finale.

B. Mezzi di ricorso

19 La decisione di entrata in materia non è impugnabile autonomamente. L'impugnabilità autonoma delle decisioni provvisorie (compresi quindi anche gli atti di assistenza giudiziaria) è disciplinata dall'art. 80e cpv. 2 AIMP. Secondo tale disposizione, le decisioni provvisorie possono essere impugnate autonomamente se comportano un pregiudizio diretto e irreparabile mediante il sequestro di beni patrimoniali e oggetti di valore (lett. a) o la presenza di persone coinvolte nel procedimento estero (lett. b). Le irregolarità della procedura di assistenza giudiziaria (comprese le decisioni di entrata in materia o le decisioni provvisorie errate) possono essere contestate nell'ambito del ricorso contro la decisione finale (art. 80e cpv. 2 AIMP).

V. Questioni procedurali

A. Termini

20 Le procedure di assistenza giudiziaria devono essere espletate con celerità (art. 17a AIMP). Tuttavia, non esistono termini legali per lo svolgimento dell'esame preliminare, l'adozione della decisione di admissibilità e l'ordinanza di atti procedurali penali.

21 In un obiter dictum in RR.2013.236-249, la Corte d'appello del Tribunale penale federale ha ritenuto che la questione dell'admissibilità debba essere decisa in linea di principio entro pochi giorni e che solo in casi complessi possa richiedere diverse settimane. Tuttavia, tale considerazione non si è ancora affermata nella prassi.

B. Diniego dell'assistenza giudiziaria

22 È possibile dare seguito a una domanda di assistenza giudiziaria anche se non tutti gli atti di assistenza giudiziaria richiesti sono ammissibili. In tal caso, vengono eseguiti gli atti procedurali penali ammissibili e l'autorità richiedente viene informata in merito agli atti che non possono essere eseguiti in Svizzera.

23 L'autorità esecutiva può rifiutare l'assistenza giudiziaria anche se ha dato seguito alla richiesta di assistenza giudiziaria e ha eseguito diversi atti di assistenza giudiziaria. In linea di principio, non è necessaria una decisione formale dell'autorità esecutiva, ma solo una comunicazione all'autorità richiedente.

Nota

I termini utilizzati nel testo che si riferiscono a persone si applicano indifferentemente a donne e uomini.

Gli autori

L'autore è procuratore della Confederazione nel settore dell'assistenza giudiziaria internazionale in materia penale. Il suo parere giuridico è indipendente da quello del suo datore di lavoro. Il coautore è assistente procuratore della Confederazione nel settore della criminalità informatica. Il suo parere giuridico è indipendente da quello del suo datore di lavoro.

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