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CODICE PENALE SVIZZERO
CYBERCRIME CONVENTION
ORDINANZA SUL REGISTRO DI COMMERCIO
- I. Storia delle origini
- II. Oggetto della norma
- III. Decisori
- IV. Ambito di applicazione
- Bibliografia
I. Storia delle origini
1 L'art. 1a dell'IMAC è stato inserito dalla legge federale del 4 ottobre 1996 ed è in vigore senza modifiche dal 1° febbraio 1997. In precedenza faceva parte dell'art. 1 cpv. 2 dell'IMAC, vecchia versione. Il trasferimento in un articolo separato è stato fatto per distinguere chiaramente tra l'oggetto della legge e la limitazione della cooperazione internazionale. L'art. 1a dell'IMAC ricalca l'art. 2 lett. b della RUE.
II. Oggetto della norma
2L'art. 1a IMAC stabilisce che nell'applicazione della legge sull'assistenza giudiziaria si deve tener conto dei diritti sovrani, della sicurezza, dell'ordine pubblico o di altri interessi essenziali della Svizzera. L'art. 1a IMAC non è formulato come un vero e proprio motivo di rifiuto, ma rappresenta una restrizione generale alla cooperazione intergovernativa. La disposizione è formulata in modo molto ampio e stabilisce una riserva politica sull'applicazione della legge sull'assistenza reciproca attraverso l'elemento generale degli interessi essenziali. Il suo scopo è quello di consentire il rifiuto di una cooperazione altrimenti consentita se l'assistenza reciproca potrebbe danneggiare gli interessi menzionati nella disposizione. In termini di contenuto, l'art. 1a IMAC integra i motivi di esclusione e di rifiuto di cui agli artt. 2-5 IMAC. Mentre questi ultimi mirano a proteggere l'individuo, l'art. 1a si concentra sugli interessi della Svizzera.
III. Decisori
3A differenza dei motivi di esclusione e di rifiuto, che sono decisi dalle autorità esecutive e sono soggetti a controllo giurisdizionale, l'esistenza dei motivi di esclusione di cui all'art. 1a IMAC è decisa dal DFGP (art. 17 cpv. 1 IMAC). Il Dipartimento può intervenire d'ufficio o essere chiamato a pronunciarsi entro 30 giorni dall'emanazione della sentenza definitiva. La decisione può essere impugnata presso il Consiglio federale (art. 26 IMAC). L'interessato non può sollevare obiezioni che possano essere contestate con le vie legali ordinarie. L'esame dell'art. 1a dell'IMAC si limita a stabilire se la prestazione di assistenza giudiziaria, di per sé ammissibile, debba essere rifiutata perché pregiudicherebbe interessi essenziali della Svizzera.
4Il procedimento dinanzi al DFGP non ha alcun effetto sospensivo sul procedimento di assistenza giudiziaria. In pratica, il DFGP decide sui relativi ricorsi solo dopo che è stato chiarito giuridicamente se e in che misura il trattato e la legge pertinenti consentano altrimenti l'assistenza giudiziaria. Solo i cittadini svizzeri e stranieri residenti in Svizzera e le società con sede o filiali permanenti in Svizzera possono invocare l'art. 1a IMAC.
5 In prima istanza, quindi, le autorità politiche devono decidere se i diritti di sovranità, la sicurezza, l'ordine pubblico o altri interessi essenziali della Svizzera ostacolano la cooperazione - si tratta di un atto puramente politico. Tuttavia, ciò non significa che gli interessi essenziali della Svizzera non possano essere presi in considerazione dalle autorità esecutive nell'ambito del loro potere decisionale. Ad esempio, il Tribunale federale ha più volte preso in considerazione la reputazione della Svizzera e l'ha soppesata rispetto ai possibili motivi di rifiuto dell'assistenza giudiziaria. Ad esempio, il Tribunale federale ha stabilito che la rinuncia alla condizione secondo cui la Svizzera fornisce assistenza giudiziaria solo se lo Stato estero fa una dichiarazione di contrasto potrebbe essere nell'interesse della Svizzera, se in questo modo si evita che la Svizzera diventi un paradiso per i reati.
6L'art. 1a dell'IMAC è raramente applicato nella pratica.
IV. Ambito di applicazione
7L'art. 1a IMAC è applicabile a tutte le forme di assistenza giudiziaria disciplinate dalla legge sull'assistenza giudiziaria, ossia all'estradizione e all'assistenza giudiziaria accessoria, nonché al perseguimento e all'esecuzione sostitutiva. I motivi di rifiuto di cui all'art. 1a non sono applicabili se la Svizzera ha concluso con il Paese richiedente un trattato bilaterale o multilaterale di assistenza giudiziaria che non contiene una disposizione corrispondente.
8Come già detto, la concessione dell'assistenza giudiziaria deve tenere conto dei diritti sovrani, della sicurezza, dell'ordine pubblico o di altri interessi essenziali della Svizzera. Oltre al concetto di interessi essenziali, che costituisce una disposizione generale all'interno dell'art. 1a IMAC, è necessario spiegare in particolare il concetto di ordine pubblico.
A. L'ordine pubblico
9Il concetto di ordine pubblico non era previsto nel progetto del Consiglio federale ed è stato inserito dal Consiglio degli Stati. Il suo contenuto non è direttamente comprensibile nel contesto dell'art. 1a dell'IMAC. In alcuni casi, viene equiparato al concetto di ordine pubblico, oppure quest'ultimo è generalmente incluso nel concetto di ordine pubblico dell'art. 1a IMAC. Tuttavia, "ordine pubblico" e "ordine pubblico" sono due termini dal contenuto diverso nella lingua tedesca. Mentre l'ordine pubblico si riferisce solitamente a una proprietà della polizia, l'ordine pubblico comprende le basi dell'ordine giuridico. In francese e in italiano, invece, si usa il termine ordre public o ordine pubblico per entrambi i casi.
10L'art. 1a ISRG è stato modellato sull'art. 2 lett. b EUR, che utilizza anch'esso il termine ordre public nella versione originale francese, ma "öffentliche Ordnung (ordre public)" nella traduzione tedesca. Con l'art. 2 lett. b dell'UER, dovrebbe essere concessa una riserva ai fondamenti dell'ordinamento giuridico nazionale, per cui almeno l'ordine pubblico nazionale potrebbe essere coperto dal concetto di ordine pubblico. L'ordine pubblico nazionale comprende l'insieme dei principi e degli istituti considerati fondamentali per una società e di conseguenza riconosciuti dalla legge. Questi possono essere di natura materiale o formale. In Svizzera, questi includono in particolare il divieto di punizioni corporali e la pena di morte, e in una certa misura l'adeguatezza delle sanzioni penali e le massime procedurali essenziali. La violazione di questi principi e istituti costituisce una violazione dell'ordine pubblico nazionale, così come gravi carenze nei procedimenti stranieri, come quelle espressamente menzionate nell'art. 2 lett. d IMAC. L'ordine pubblico nazionale descrive quindi la misura in cui il coinvolgimento della Svizzera nell'esecuzione del diritto penale straniero è in contrasto con le concezioni fondamentali dell'ordinamento giuridico svizzero.
11 È indiscutibile che una violazione dell'ordine pubblico nazionale comporti un rifiuto dell'assistenza giudiziaria. Tuttavia, la classificazione ha un significato pratico in quanto determina quale organo si pronuncerà su un'eventuale violazione dell'ordine pubblico. Se le gravi carenze nel procedimento straniero sono considerate una violazione dell'ordine pubblico ai sensi dell'art. 2 lett. d dell'IMAC, le autorità esecutive decidono in merito e la decisione è soggetta a controllo giudiziario. Se invece l'ordine pubblico è oggetto dell'art. 1a IMAC, la decisione spetta al DFGP e, come autorità di ricorso, al Consiglio federale.
12 L'ordine pubblico, come viene usato in tedesco, mira a tutelare i diritti individuali proteggendo la persona interessata da gravi carenze procedurali. Secondo Popp, ad esempio, la questione se una richiesta di estradizione debba essere rifiutata a causa di una minaccia di punizioni corporali è una questione puramente legale che non può dipendere da motivi politici di considerazione, come le relazioni generali con il Paese in questione, le considerazioni di contropartita in altri campi o l'importanza politica interna. Al contrario, l'art. 1a IMAC implica un esercizio di bilanciamento politico che persegue la protezione degli interessi della Svizzera. In altre parole, una violazione dell'ordine pubblico in un caso individuale non deve essere determinata in base all'art. 1a dell'IMAC, ma in base all'art. 2 lett. d dell'IMAC, in base al quale la decisione spetta alle autorità esecutive e quindi è soggetta al controllo giudiziario.
13 Tuttavia, intendere il concetto di ordine pubblico solo come un bene di polizia e parte della sicurezza interna (art. 57 Cost.) è riduttivo. Infine, sono ipotizzabili anche situazioni in cui la violazione sistematica dei diritti fondamentali nello Stato richiedente potrebbe mettere in pericolo l'ordine pubblico in Svizzera. Se il contenuto dell'ordine pubblico nazionale svizzero viene sistematicamente violato nello Stato estero al di là del singolo caso, la concessione dell'assistenza giudiziaria difficilmente sarebbe compatibile con l'ordine pubblico e gli interessi della Svizzera ai sensi dell'art. 1a IMAC.
B. Interessi essenziali della Svizzera
14 Per "interessi essenziali della Svizzera" si intendono interessi cruciali per l'esistenza della Svizzera. Ciò include in particolare la protezione dell'economia svizzera nel suo complesso, che può essere considerata a rischio solo in situazioni particolarmente gravi. Secondo la giurisprudenza del Tribunale federale, il segreto bancario in quanto tale non può impedire la concessione dell'assistenza giudiziaria. Tuttavia, l'assistenza giudiziaria può essere rifiutata se l'esecuzione della richiesta comprometterebbe virtualmente il segreto bancario o causerebbe svantaggi all'economia svizzera nel suo complesso. La concessione dell'assistenza giudiziaria che si limita a fornire informazioni su determinate relazioni bancarie di alcuni clienti non viola il segreto bancario. Inoltre, secondo il Tribunale federale, anche il funzionamento della vigilanza internazionale sui servizi finanziari è da annoverare tra gli interessi essenziali della Svizzera.
15In linea di principio, non vi è alcuna minaccia per l'economia svizzera nel suo complesso se un'autorità straniera riceve informazioni su beni depositati in Svizzera che potrebbero essere di origine criminale. Questo perché la piazza finanziaria svizzera non deve essere sfruttata a fini criminali. Al contrario, gli interessi essenziali della Svizzera sarebbero compromessi se i valori patrimoniali che possono rappresentare i proventi di un crimine potessero essere investiti in Svizzera senza che le autorità estere possano ottenere informazioni su di essi. In questo senso, anche la considerazione degli interessi essenziali della Svizzera può giocare a favore della cooperazione: L'idea che sia contrario all'interesse nazionale che la Svizzera diventi un rifugio per capitali in fuga o fondi criminali e che ciò danneggi la reputazione della Svizzera può anche essere presa in considerazione a favore dell'assistenza reciproca nell'ambito del margine decisionale a disposizione delle autorità di contrasto.
In questo commento, l'autrice fornisce la sua personale valutazione.
Bibliografia
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Ludwiczak Glassey Maria, Entraide judiciaire internationale en matière pénale - Précis de droit suisse, Basel 2018.
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Moreillon Laurent (Hrsg.), Entraide internationale en matière pénale, EIMP/EJUS/LTEJUS/TEXUS, Commentaire romand, Basel 2004.
Niggli Marcel Alexander/Heimgartner Stefan (Hrsg.), Internationales Strafrecht, IRSG, GwÜ, Basler Kommentar, Basel 2015.
Popp Peter, Grundzüge der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen, Basel/Genf/München 2001.
Zimmermann Robert, La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 5. Aufl., Bern 2019.