-
- Art. 3 Cost.
- Art. 5a Cost.
- Art. 6 Cost.
- Art. 10 Cost.
- Art. 16 Cost.
- Art. 17 Cost.
- Art. 20 Cost.
- Art. 22 Cost.
- Art. 29a Cost.
- Art. 30 Cost.
- Art. 32 Cost.
- Art. 42 Cost.
- Art. 43 Cost.
- Art. 43a Cost.
- Art. 55 Cost.
- Art. 56 Cost.
- Art. 68 Cost.
- Art. 60 Cost.
- Art. 75b Cost.
- Art. 77 Cost.
- Art. 96 cpv. 2 lett. a Cost.
- Art. 110 Cost.
- Art. 117a Cost.
- Art. 118 Cost.
- Art. 123b Cost.
- Art. 136 Cost.
- Art. 166 Cost.
-
- Art. 11 CO
- Art. 12 CO
- Art. 50 CO
- Art. 51 CO
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- Art. 143 CO
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- Art. 701 CO
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- Art. 787 CO
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- Art. 808c CO
- Disposizioni transitorie per la revisione del diritto azionario del 19 giugno 2020
-
- Art. 2 LDP
- Art. 3 LDP
- Art. 4 LDP
- Art. 6 PRA
- Art. 10 LDP
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- Art. 90 LDP
-
- Vorb. zu Art. 1 LPD
- Art. 1 LPD
- Art. 2 LPD
- Art. 3 LPD
- Art. 5 lit. f und g LPD
- Art. 6 cpv. 6 e 7 LPD
- Art. 7 LPD
- Art. 10 LPD
- Art. 11 LPD
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- Art. 19 LPD
- Art. 20 LPD
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- Art. 26 LPD
- Art. 27 LPD
- Art. 31 cpv. 2 lit. e LPD
- Art. 33 LPD
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- Art. 44a LPD
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- Art. 60 LPD
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- Art. 67 LPD
- Art. 69 LPD
- Art. 72 LPD
- Art. 72a LPD
-
- Art. 2 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 3 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 4 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 5 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 6 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 7 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 8 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 9 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 11 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 12 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 25 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 29 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 32 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 33 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
- Art. 34 CCC (Convenzione sulla cibercriminalità [Cybercrime Convention])
COSTITUZIONE FEDERALE
ORDINANZA RELATIVA AI DISPOSITIVI MEDICI
CODICE DELLE OBBLIGAZIONI
LEGGE FEDERALE SUL DIRITTO INTERNAZIONALE PRIVATO
CONVENZIONE DI LUGANO
CODICE DI PROCEDURA PENALE
CODICE DI PROCEDURA CIVILE
LEGGE FEDERALE SUI DIRITTI POLITICI
CODICE CIVILE
LEGGE FEDERALE SUI CARTELLI E ALTRE LIMITAZIONI DELLA CONCORRENZA
LEGGE FEDERALE SULL’ASSISTENZA INTERNAZIONALE IN MATERIA PENALE
LEGGE FEDERALE SULLA PROTEZIONE DEI DATI
LEGGE FEDERALE SULLA ESECUZIONE E SUL FALLIMENTO
CODICE PENALE SVIZZERO
CYBERCRIME CONVENTION
ORDINANZA SUL REGISTRO DI COMMERCIO
LEGGE SUL RICICLAGGIO DI DENARO
- I. Aspetti generali
- II. Storia dell'origine
- III. Le persone autorizzate
- A. Generalità
- B. Status di parte
- C. Conseguenze procedurali della qualità di parte
- IV. Diritto di consultazione dei fascicoli
- A. Obbligo di conservazione dei fascicoli come prerequisito
- B. Ambito del diritto di consultare i fascicoli
- C. Modalità del diritto di consultazione dei fascicoli
- D. Tempi di concessione dell'accesso ai fascicoli
- E. Procedura di ricorso
- V. “Diritto di partecipazione
- A. Diritto alla dichiarazione preventiva
- B. Differenziazione dall'art. 65a AIMP
- VI. Restrizioni
- A. Motivi della restrizione (art. 80b cpv. 2)
- B. Restrizioni al rifiuto di accesso
- C. Questioni procedurali
- Bibliografia
- I Materiali
I. Aspetti generali
1 Le parti di un procedimento in materia di assistenza legale accessoria hanno diritto a un equo processo, in particolare all'apertura delle sentenze, all'accesso al fascicolo, alle osservazioni preliminari e alla motivazione delle sentenze. Questi diritti delle parti sono tipici dei procedimenti amministrativi previsti dalla legislazione specializzata. Oltre che nell'AIMP e nell'OAIMP, essi sono sanciti in particolare dalla legge sulla procedura amministrativa (PA), applicata come legge procedurale sussidiaria (art. 12 cpv. 1 dell'AIMP), in base alla quale gran parte della prassi attuale è nata casisticamente.
2 L'art. 80b cpv. 1 dell'AIMP disciplina una parte del diritto di essere ascoltati, ossia il diritto di visionare i fascicoli e il diritto di partecipazione. Gli artt. 80b cpv. 2 e 3 dell'AIMP contengono disposizioni sulla limitazione del diritto di consultare i fascicoli. L'art. 80b AIMP è integrato o concretizzato dagli artt. 26, 27, 28 e 30 PA.
3 Per quanto riguarda il “diritto di partecipazione” di cui all'art. 80b cpv. 1 dell'AIMP, va notato che la giurisprudenza ne ricava essenzialmente il diritto di rendere una dichiarazione preventiva e non fa riferimento al diritto di partecipare a un'indagine penale straniera.
4 Le disposizioni procedurali dell'art. 80b AIMP sono rivolte alle autorità di esecuzione, in particolare alle procure cantonali (art. 55 cpv. 1 CPP), al Ministero pubblico della Confederazione o alle autorità penali amministrative (art. 17 cpv. 4 e art. 79 cpv. 2 AIMP) e all'Ufficio federale di giustizia nei casi previsti dall'art. 79a AIMP. Questi ultimi sono responsabili della concessione del diritto di essere ascoltati. Tuttavia, la parte del procedimento di assistenza legale (“le parti autorizzate”) è il titolare dei diritti.
5 L'art. 9 BG-RVUS contiene una disposizione identica per l'assistenza giudiziaria con gli USA. Gli artt. 52 e 55 cpv. 1 AIMP si applicano ai procedimenti di estradizione che rientrano nel campo di applicazione dell'AIMP.
II. Storia dell'origine
6 L'art. 80b AIMP è stato inserito nella legge nell'ambito della revisione dell'AIMP del 4 ottobre 1996 (entrata in vigore il 1° febbraio 1997) e da allora la sua formulazione è rimasta invariata.
7 Nella versione dell'AIMP entrata in vigore il 1° gennaio 1983, il diritto di partecipazione non era esplicitamente disciplinato. Il diritto di consultare i fascicoli, invece, era sancito dall'art. 79 cpv. 3 dell'AIMP. Per quanto riguarda il diritto di consultare gli atti, l'ex art. 76 cpv. 3 dell'AIMP stabiliva che gli artt. 6, 26 e 27 dell'IMP si applicavano anche all'esercizio di questo diritto nei procedimenti cantonali e che la richiesta di assistenza giudiziaria e i relativi documenti potevano essere consultati dalla parte autorizzata nella misura in cui ciò fosse necessario per tutelare i suoi interessi. L'imputato, che non era personalmente interessato dalla misura di assistenza giudiziaria, doveva avere il diritto di prendere visione degli atti solo se aveva la sua residenza abituale in Svizzera, e “solo nell'interesse di salvaguardare i suoi diritti di difesa in un procedimento penale estero” (art. 79 cpv. 3 frasi 2 e 3 AIMP nella versione valida fino al 1° febbraio 1997).
III. Le persone autorizzate
A. Generalità
8 Il diritto di consultare i fascicoli e il diritto di partecipazione ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP spettano alle persone autorizzate. Secondo la prassi consolidata, la parte autorizzata ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP è la parte che ha lo status di parte nel procedimento di assistenza giudiziaria. Tuttavia, a differenza della PA e del CPP, né l'AIMP né l'OAIMP definiscono chi è parte nel procedimento di assistenza giudiziaria. Secondo la prassi del Tribunale federale, è parte chiunque sia personalmente e direttamente interessato da un provvedimento di assistenza legale e abbia un interesse legittimo alla sua cancellazione o modifica. Lo status di parte si basa quindi sul diritto di ricorso ai sensi dell'art. 80hlett. b AIMP. Inoltre, la situazione non è diversa nel campo di applicazione della PA: il termine “parte” nell'art. 6 PA si riferisce alla legittimazione a presentare ricorso ai sensi dell'art. 48 PA.
B. Status di parte
9 A differenza di quanto accade in un'indagine penale, nel caso di assistenza legale minore non è la persona accusata a essere al centro del procedimento, ma in particolare le prove e i beni. Di conseguenza, la qualità di parte dipende dal rapporto con le prove o i beni. In generale, la parte nei procedimenti di assistenza giudiziaria è la persona contro la quale è stata disposta o eseguita una misura di procedura penale. Di conseguenza, la qualità di parte nei procedimenti di assistenza giudiziaria deve essere esaminata separatamente per ogni atto di assistenza giudiziaria. A causa dello standard restrittivo, in linea di principio solo una persona può essere parte in ogni atto di assistenza giudiziaria.
10 Lo Stato richiedente non ha lo status di parte nei procedimenti di assistenza giudiziaria.
11 Di seguito sono riportati alcuni esempi di quale persona è considerata parte - e quindi parte autorizzata ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP - in specifici procedimenti di assistenza giudiziaria:
Nel caso di misure relative a un conto bancario, in linea di principio solo il titolare del conto, in subordine al massimo il cosiddetto “titolare effettivo” e in casi eccezionali la banca che detiene il conto.
Nel caso di perquisizioni domiciliari (art. 244 CPP), la persona che ha l'effettivo potere di disporre dei locali perquisiti. Può trattarsi dell'inquilino o del proprietario.
Nel caso di misure relative a veicoli a motore, il proprietario del veicolo.
Nel caso di ordini di consegna (art. 265 CPP), la persona obbligata alla consegna.
Nel caso di perquisizioni di persone (art. 249 f. CPP), la persona perquisita.
In caso di consegna per confisca o restituzione, anche il terzo che agisce in buona fede (art. 74a cpv. 4 lett. c AIMP).
In caso di interrogatorio con assistenza legale (art. 142 e segg. CPP), si distingue in base alla funzione in cui la persona deve essere interrogata: l'imputato e la persona che fornisce informazioni ai sensi dell'art. 178 lett. d CPP hanno sempre lo status di parte. Il testimone, invece, ha la qualità di parte solo se le sue stesse dichiarazioni riguardano anche lui o se può invocare il diritto di non testimoniare.
12 In linea di principio, anche le persone sopra citate hanno la qualità di parte se hanno dovuto subire il relativo procedimento penale nell'ambito del procedimento penale svizzero e le prove raccolte a tale riguardo sono incluse nel procedimento di assistenza giudiziaria.
C. Conseguenze procedurali della qualità di parte
13 La qualità di parte nel procedimento di assistenza giudiziaria comporta, in particolare, il diritto di prendere visione degli atti e il diritto di partecipazione ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP.
14 In linea di principio, la concessione dello status di parte e dei diritti di parte non richiede una decisione formale, mentre il rifiuto sì. La decisione con cui l'autorità esecutiva nega la qualità di parte a una persona che chiede giustizia e quindi rifiuta il diritto di visionare i fascicoli e il diritto di partecipazione deve essere trattata dal punto di vista procedurale come una decisione definitiva nei confronti di tale persona, che può essere impugnata presso la Camera d'appello del Tribunale penale federale.
15 L'autorità esecutiva ha un potere discrezionale nel valutare lo status di parte. In particolare, può concedere diritti di parte anche se la qualità di parte è dubbia e non è necessariamente obbligata a ordinare l'esclusione della parte che chiede un'azione legale.
16 Il presupposto per l'esercizio del diritto di prendere visione degli atti e di rilasciare dichiarazioni è il domicilio/la sede legale o il domicilio eletto in Svizzera.
IV. Diritto di consultazione dei fascicoli
17 Il diritto di consultare gli atti ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP ha lo scopo di consentire alla parte del procedimento di assistenza giudiziaria di ottenere informazioni sugli atti processuali al più tardi prima della conclusione formale del procedimento di assistenza giudiziaria (sentenza definitiva ai sensi dell'art. 80d AIMP o esecuzione semplificata ai sensi dell'art. 80c AIMP), al fine di poter esercitare in particolare il diritto di fare una dichiarazione.
A. Obbligo di conservazione dei fascicoli come prerequisito
18 Il diritto di consultare i fascicoli implica l'obbligo di conservazione da parte delle autorità di assistenza giudiziaria. In particolare, le autorità di assistenza legale sono tenute a registrare nei fascicoli tutto ciò che si riferisce al caso e che può essere rilevante per la decisione. I tipici fascicoli di assistenza legale comprendono
la richiesta di assistenza legale (tradotta), compresi gli allegati;
eventuali richieste supplementari;
gli ordini di assistenza legale emessi;
l'ordine di delega dell'Ufficio federale di giustizia;
le prove da consegnare
le osservazioni delle parti; e
la corrispondenza con l'autorità richiedente relativa alla decisione.
19 I fascicoli amministrativi interni creati in relazione all'esecuzione del procedimento di assistenza giudiziaria, in particolare gli appunti nei fascicoli dell'autorità di esecuzione, le copie delle e-mail tra le autorità o gli appunti delle conversazioni telefoniche, non devono essere classificati come rilevanti.
20 Nel contesto della cooperazione internazionale tra le autorità di perseguimento penale, le cosiddette riunioni di coordinamento si tengono ripetutamente nel periodo precedente o durante l'esecuzione di una richiesta di assistenza giudiziaria. Nell'ambito di applicazione del CPP, il Tribunale federale ha stabilito che le riunioni internazionali tra le autorità di contrasto che si limitano a questioni di puro coordinamento non sono coperte dall'obbligo di verbalizzazione e non sono quindi incluse nei fascicoli penali. Questo principio si applica anche ai procedimenti di assistenza giudiziaria.
21 La questione se una cosiddetta trasmissione spontanea ai sensi dell'art.67a AIMP, che costituisce la base di una successiva richiesta di assistenza giudiziaria, debba o meno essere inclusa nei fascicoli dei procedimenti di assistenza giudiziaria ha ricevuto una risposta essenzialmente negativa nella giurisprudenza del Tribunale federale. Tuttavia, se la notifica ai sensi dell'art. 67a AIMP non è o non è mai stata inserita negli archivi dell'assistenza giudiziaria, non vi è - di conseguenza - alcuna protezione legale in relazione alla trasmissione non richiesta. Ciò è in contrasto con la vecchia giurisprudenza della Corte suprema, secondo la quale le violazioni dell'art. 67a AIMP possono essere generalmente criticate nell'ambito della sentenza definitiva. Secondo l'opinione qui espressa, le trasmissioni spontanee ai sensi dell'art. 67a AIMP sono solo molto raramente decisive per il procedimento di assistenza legale. Ciò è dovuto al fatto che regolarmente non contengono alcuna constatazione per il procedimento di assistenza giudiziaria che vada oltre la richiesta di assistenza giudiziaria. A causa della situazione giuridica poco chiara descritta sopra, le autorità di esecuzione dovrebbero, in caso di dubbio, consultare le relazioni ai sensi dell'art. 67a AIMP sui fascicoli di assistenza giudiziaria. Una restrizione dell'accesso ai fascicoli a questo proposito può comunque essere esaminata sulla base dell'art. 80b cpv. 2 AIMP.
22 In pratica, le autorità di esecuzione aprono generalmente un procedimento di assistenza giudiziaria per ogni richiesta di assistenza giudiziaria e aprono i fascicoli di conseguenza. In alternativa, è possibile aprire una procedura di assistenza giudiziaria per ogni elemento di prova o bene. Ciò ha particolarmente senso se una richiesta di assistenza giudiziaria coinvolge numerosi provvedimenti penali che interessano diverse parti.
B. Ambito del diritto di consultare i fascicoli
23 Il diritto della parte del procedimento di assistenza giudiziaria di prendere visione dei fascicoli non è affatto onnicomprensivo. In particolare, è limitato in termini personali ai fascicoli processuali che sono rilevanti per la parte interessata. Di conseguenza, in particolare, non esiste un diritto di accesso agli atti di indagine o alle prove raccolte per le quali la parte che richiede assistenza legale non è parte. Le informazioni rilevanti a questo proposito possono anche essere rese irriconoscibili dall'autorità di esecuzione nella richiesta di assistenza legale. Lo stesso vale per le questioni di fatto che non sono rilevanti per questa parte.
C. Modalità del diritto di consultazione dei fascicoli
24 L'autorità di esecuzione è responsabile della conservazione dei fascicoli e dell'accesso agli stessi. Essa decide cosa deve essere contenuto nei fascicoli e la portata del diritto delle parti di prenderne visione. Chi vuole accedere ai fascicoli può fare affidamento sul fatto che solo le parti non soggette al diritto di accesso ai fascicoli sono state effettivamente rimosse o rese irriconoscibili.
25 L'accesso ai fascicoli è concesso su richiesta e viene generalmente effettuato presso la sede della rispettiva autorità di esecuzione. Non vi è alcun diritto alla consegna di fascicoli originali o di copie. Tuttavia, molte procure inviano i fascicoli alle parti o ai loro rappresentanti legali in formato digitale. In alcuni casi, i fascicoli originali possono essere consegnati a un avvocato abilitato. Se la parte è d'accordo, l'autorità di assistenza legale può notificare i fascicoli in formato elettronico per la consultazione, ai sensi dell'art. 26 cpv. 1bis PA. Tuttavia, non esiste alcun diritto alla notifica elettronica.
D. Tempi di concessione dell'accesso ai fascicoli
26 L'accesso ai fascicoli deve essere concesso al più tardi prima della conclusione del procedimento di assistenza legale (sentenza definitiva ai sensi dell'art. 80d o esecuzione semplificata ai sensi dell'art. 80c AIMP).
27 Il diritto di accesso al fascicolo ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP sussiste fintanto che è necessario per salvaguardare gli interessi della parte del procedimento di assistenza giudiziaria. Di conseguenza, la parte non ha più il diritto di consultare i fascicoli una volta concluso il procedimento di assistenza giudiziaria (cfr. anche gli artt. 80m cpv. 2 e 80n cpv. 2 AIMP).
E. Procedura di ricorso
28 Ai fini dello svolgimento del procedimento di appello, la Camera d'appello del Tribunale penale federale può chiedere all'autorità di esecuzione di presentare i fascicoli processuali ai sensi dell'art. 57 cpv. 1 PA. La presentazione dei fascicoli processuali è un dovere ufficiale nel contesto dell'assistenza amministrativa.
29 Tuttavia, l'obbligo dell'autorità di esecuzione di consegnare i fascicoli alla Camera d'appello del Tribunale penale federale riguarda solo i documenti su cui si basa la decisione impugnata, ossia i fascicoli per i quali la parte ha il diritto di prendere visione. Secondo la prassi, solo questi fascicoli devono essere messi a disposizione della Camera d'appello del Tribunale penale federale nella forma appropriata (cioè con eventuali coperture). Di conseguenza, l'istanza d'appello non effettua alcuna selezione (ad esempio, per parti).
30 Se mancano i documenti processuali rilevanti per la decisione, la Camera d'appello del Tribunale penale federale si rivolge all'autorità di esecuzione secondo la prassi. Se quest'ultima non mette nuovamente a disposizione della corte i documenti rilevanti, ciò costituisce una violazione del diritto al contraddittorio secondo la giurisprudenza del Tribunale penale federale.
V. “Diritto di partecipazione
31 Dal “diritto di partecipazione” di cui all'art. 80b cpv. 1 AIMP, la giurisprudenza ricava essenzialmente il diritto a una dichiarazione preventiva.
32 Ulteriori “diritti di partecipazione” nei procedimenti di assistenza giudiziaria derivano in particolare dalle disposizioni dell'AIMP e del CPP.
A. Diritto alla dichiarazione preventiva
33 Il diritto alla dichiarazione preventiva (art. 80b cpv. 1 AIMP in combinato disposto con l'art. 30 PA) è l'elemento centrale del diritto al contraddittorio. Nel caso dell'assistenza legale per i minori, esso esiste solo per quanto riguarda la decisione finale (art. 80dAIMP ). Viene salvaguardato se la parte viene invitata a presentare una dichiarazione scritta prima della conclusione del procedimento di assistenza legale, indicando le prove/gli elementi da consegnare. In questo modo la parte ha la possibilità di commentare il procedimento di assistenza giudiziaria, di presentare richieste e, se necessario, di presentare prove. In pratica, è consuetudine che l'autorità di esecuzione fissi un termine per le osservazioni della parte e chieda allo stesso tempo se essa accetta irrevocabilmente l'esecuzione semplificata ai sensi dell'art. 80c AIMP. Il termine per la dichiarazione non dovrebbe essere inferiore a 10 giorni. In particolare, nel fissare il termine si deve tenere conto della complessità del procedimento di assistenza giudiziaria e della portata del fascicolo. In determinate circostanze, l'autorità di esecuzione può prorogare il termine. Tuttavia, non è previsto il diritto a un'audizione orale.
34 I seguenti diritti delle parti nei procedimenti di assistenza giudiziaria sono correlati al diritto alla dichiarazione preventiva o hanno una funzione ausiliaria al riguardo:
Diritto all'apertura delle sentenze (art. 80m AIMP e art. 34 cpv. 1 PA);
Diritto di consultare i fascicoli (art. 80b cpv. 1 AIMP e art. 26 e segg. PA);
Diritto alla motivazione della sentenza (art. 80a e 80d AIMP e art. 35 cpv. 1 PA);
Diritto alla rappresentanza e alla consulenza gratuita (art. 21 AIMP e art. 29 cpv. 3 Cost.).
B. Differenziazione dall'art. 65a AIMP
35 Occorre distinguere tra i diritti delle parti in un procedimento di assistenza giudiziaria e i diritti di partecipare all'assunzione di prove nell'ambito dell'indagine penale straniera su cui si basa il procedimento di assistenza giudiziaria.
36 Se lo Stato richiedente chiede, sulla base del proprio diritto processuale, che, ad esempio, l'imputato, un coimputato o l'attore privato o il loro legale siano direttamente presenti all'assunzione di prove in Svizzera, l'autorità di esecuzione può autorizzare tale richiesta sulla base dell'art. 65a AIMP o di analoghe disposizioni del trattato internazionale. In termini di sostanza, il diritto di assistere riguarda principalmente le udienze (art. 142 e segg. CPP). Sarebbe anche possibile partecipare alle ispezioni (art. 193 CPP) e alla raccolta di perizie (cfr. art. 185 CPP). Tuttavia, le parti dell'indagine penale straniera non hanno alcuno status di parte nel procedimento di assistenza giudiziaria.
VI. Restrizioni
37 Il diritto di essere ascoltati non è assoluto. È limitato in particolare da interessi pubblici prevalenti o da interessi legittimi di terzi. Per quanto riguarda il diritto di consultare i fascicoli, l'art. 80b cpv. 2 AIMP disciplina i motivi che giustificano una restrizione e l'art. 80b cpv. 3 AIMP specifica il principio di proporzionalità in questo contesto.
38 Per quanto riguarda il diritto preliminare di rilasciare dichiarazioni, non è chiaro in che misura le disposizioni dell'art. 80b cpv. 2 e 3 dell'AIMP possano essere rilevanti.
39 Le disposizioni restrittive dell'art. 80b cpv. 2 e 3 si applicano solo se esiste un diritto di consultazione dei fascicoli: Cioè, lo specifico elemento del fascicolo si trova nel fascicolo del caso (di conseguenza, è particolarmente rilevante per la decisione) ed è rilevante per la persona che richiede l'accesso al fascicolo. Inoltre, il diritto deve sussistere anche in termini di tempo, ossia il procedimento di assistenza legale deve essere in linea di principio concluso prima della conclusione formale.
A. Motivi della restrizione (art. 80b cpv. 2)
40 I motivi alternativi per limitare il diritto di accesso ai fascicoli sono indicati nell'art. 80b cpv. 2 lett. a-e AIMP. Tuttavia, questo elenco, formulato in modo molto generale, non è esaustivo: in particolare, secondo la giurisprudenza, il diritto di consultare i fascicoli può essere limitato anche sulla base dell'art. 27 PA.
1. Nell'interesse dello Stato richiedente (lett. a e b)
41 Il diritto di consultare i fascicoli può essere limitato nell'interesse dello Stato richiedente, vale a dire “nell'interesse del procedimento penale estero” (art. 80bcpv. 2 lett. a AIMP) o “per tutelare un interesse giuridico sostanziale, se lo Stato richiedente lo richiede” (art. 80bcpv. 2 lett. b AIMP).
42 Come ha già correttamente riconosciuto Heimgartner, entrambe le varianti del reato richiedono almeno una richiesta implicita da parte dell'autorità richiedente di limitare il diritto di consultare i documenti. In queste varianti del reato, che non possono essere chiaramente distinte, la restrizione può in definitiva riguardare solo alcune sezioni della richiesta di assistenza legale o dei suoi allegati. I motivi per cui l'autorità richiedente chiede di limitare il diritto di consultare i fascicoli potrebbero essere, in particolare
rischio di collusione nell'indagine penale estera;
sicurezza interna ed esterna dello Stato richiedente;
sicurezza delle persone coinvolte nell'indagine penale straniera (testimoni, persone che forniscono informazioni, imputati, esperti, traduttori e membri dell'autorità giudiziaria o loro parenti);
interessi privati, come cartelle cliniche o segreti di produzione, commerciali e brevettuali dello Stato richiedente.
43 Nell'esaminare la restrizione del diritto di accesso ai fascicoli, si deve tenere conto in particolare del fatto che si applica il principio di fiducia previsto dal diritto internazionale, ossia che si può generalmente fare affidamento sull'accuratezza delle dichiarazioni rese dall'autorità richiedente. L'autorità interpellata non deve quindi verificare se, ad esempio, esiste effettivamente un rischio di collusione nell'indagine penale estera.
2. Natura o urgenza del provvedimento da adottare (lett. c)
44 L'art. 80b cpv. 2 lett. c AIMP stabilisce che il diritto di consultare i fascicoli può essere limitato a causa della natura o dell'urgenza delle misure da adottare. Secondo il dispaccio, questa variante del reato dovrebbe in particolare consentire di limitare il diritto della parte di visionare i fascicoli prima del sequestro (art. 263 e segg. CPP) e della confisca (art. 69 e segg. CP). La dottrina, invece, associa la disposizione alle misure di sorveglianza segreta (art. 269 e segg. CPP).
45 Secondo l'opinione qui espressa, l'art. 80b cpv. 2 lett. c AIMP è lettera morta, in quanto non esistono costellazioni riconoscibili in cui il campo di applicazione potrebbe essere applicato: Da un lato, non esiste alcun diritto all'accesso agli atti in vista di misure processuali penali come il sequestro, la sorveglianza e il monitoraggio del traffico postale e delle telecomunicazioni. Dall'altro, i diritti delle parti devono essere garantiti prima della sentenza definitiva. Non è un caso che non esista una giurisprudenza pertinente su questa disposizione.
3. Protezione di interessi privati essenziali (lett. d)
46 Il diritto di consultare i fascicoli può essere limitato anche per tutelare interessi privati sostanziali (art. 80b cpv. 2 lett. d AIMP). Gli interessi privati di riservatezza si riferiscono alla protezione della riservatezza e della privacy. Si tratta di cartelle cliniche o di segreti di fabbricazione, commerciali e brevettuali.
4. Nell'interesse di un procedimento svizzero (lett. e)
47 Se in Svizzera e nello Stato richiedente sono in corso indagini penali correlate, l'accesso ai fascicoli nell'ambito di una procedura di assistenza giudiziaria può essere limitato nell'interesse dell'indagine penale svizzera (art. 80b cpv. 2 lett. e AIMP). Ciò vale in particolare per il rischio di collusione nel procedimento penale svizzero o per la sicurezza delle persone coinvolte nell'indagine penale svizzera (testimoni, persone che forniscono informazioni, imputati, esperti, traduttori e membri delle autorità di perseguimento penale o loro familiari).
5. Interessi pubblici sostanziali della Confederazione o dei Cantoni (art. 27 cpv. 1 lett. a PA).
48 L'autorità di esecuzione può anche rifiutare l'accesso ai fascicoli se interessi pubblici essenziali della Confederazione o dei Cantoni, in particolare la sicurezza interna o esterna della Confederazione, richiedono la riservatezza (art. 27 cpv. 1 lett. a PA). Secondo il Tribunale penale federale, vi è un particolare interesse degno di protezione nel garantire la sicurezza degli informatori e delle persone di contatto e nel non rivelare il modo in cui le autorità svizzere e le loro rappresentanze estere ottengono informazioni. Nella pratica, ciò ha riguardato in particolare le dichiarazioni rilasciate dal Dipartimento federale degli affari esteri all'Ufficio federale di giustizia in merito alle istituzioni dello Stato richiedente.
B. Restrizioni al rifiuto di accesso
49 L'accesso può essere negato solo ai documenti per i quali sussistono motivi di riservatezza (art. 80b cpv. 3 AIMP). Di conseguenza, il rifiuto deve essere limitato allo stretto necessario e il restante contenuto dei fascicoli o il relativo elemento del fascicolo che non deve essere tenuto segreto deve essere reso accessibile in forma adeguata (segregazione, copertura dei passaggi da tenere segreti, nomi e dati identificativi degli autori e delle persone di contatto, ecc.)
C. Questioni procedurali
50 L'art. 80b cpv. 2 dell'AIMP è una cosiddetta disposizione facoltativa. Ciò significa che l'autorità di esecuzione ha un potere discrezionale nel decidere se - se le condizioni sono soddisfatte - limitare l'accesso ai file.
51 Secondo la giurisprudenza, l'autorità di esecuzione non può basare la sua decisione finale su documenti segreti o parti di documenti inaccessibili alle parti. Se intende basarsi su un documento segreto a scapito di una parte, deve informarla oralmente o per iscritto del suo contenuto essenziale e darle la possibilità di presentare osservazioni.
52 La restrizione dell'accesso al fascicolo ai sensi dell'art. 80b cpv. 2 AIMP può essere contestata solo nell'ambito della sentenza definitiva.
L'autore è un procuratore federale nel settore dell'assistenza giudiziaria internazionale in materia penale. La sua opinione legale è indipendente da quella del suo datore di lavoro. L'autore è assistente di ricerca presso l'Università di Zurigo. I termini del testo che si riferiscono a persone si applicano in egual misura a donne e uomini.
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